Curso en Compliance

Curso Universitario de Formación Permanente orientado a la gestión de riesgos empresariales, el cumplimiento normativo (Compliance) y la responsabilidad social corporativa (RSC).

Este curso en Compliance te capacita para implantar sistemas de cumplimiento, analizar y gestionar riesgos (financieros, operacionales, estratégicos y reputacionales) y alinear la gobernanza con la protección de datos, prevención del blanqueo y políticas de sostenibilidad. Programa online, tutorizado, con opción de prácticas extracurriculares y titulación universitaria.

Destinatarios

Profesionales y titulados de administración, jurídico, auditoría, finanzas, calidad/SG, sostenibilidad y perfiles de gestión que deseen especializarse como Compliance Officer o técnicos de riesgos.

Nota: Acceso libre para mayores de edad. No se requiere titulación previa.

Contenido del curso en Compliance:

A) BLOQUE DE COMPETENCIAS ESPECIFICAS-

Módulo 1. GESTIÓN DE RIESGOS EMPRESARIALES

UNIDAD 1. FUNDAMENTOS DE LA GESTIÓN DEL RIESGO EN LA EMPRESA

1. INTRODUCCION A LA GESTION DEL RIESGO EN LA EMPRESA
2. EL ANÁLISIS Y LA GESTIÓN DE RIESGOS
3. MODELOS DE GESTION INTEGRAL DE RIESGOS EMPRESARIALES (ERM)

UNIDAD 2. IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS Y SU GESTIÓN

1. CLASIFICACIÓN DE RIESGOS
2. RIESGOS FINANCIEROS Y DE CREDITO
3. RIESGOS ESTRATÉGICOS
4. RIESGOS OPERACIONALES
5. RIESGOS EN PROYECTOS
6. RIESGOS REPUTACIONALES

UNIDAD 3. DISEÑO E IMPLEMENTACIÓN DE UN MODELO DE GESTIÓN INTEGRAL DE RIESGOS EMPRESARIALES – ERM

1. COMPONENTES DE UN MODELO DE GESTIÓN DE RIESGOS
2. METODOLOGÍAS EN LA GESTIÓN DE RIESGOS
3. IMPLEMENTACIÓN DEL MODELO DE GESTIÓN DE RIESGOS
4. DISEÑO E IMPLEMENTACIÓN

Módulo 2. COMPLIANCE OFFICER. GESTIÓN DEL COMPLIANCE

1. GESTION DE UN SISTEMA DE CUMPLIMIENTO LEGAL
2. PREVENCIÓN DEL BLANQUEO DE CAPITALES
3. PROTECCIÓN DE DATOS DE CARACTER PERSONAL

Módulo 3. RESPONSABILIDAD SOCIAL CORPORATIVA

1. UNIDAD 1. INTRODUCCIÓN. DESARROLLO SOSTENIBLE Y RESPONSABILIDAD SOCIAL CORPORATIVA
2. UNIDAD 2. RESPONSABILIDAD SOCIAL EMPRESARIAL EN EL CONTEXTO GENERAL DE LA EMPRESA
3. UNIDAD 3. LOS MODELOS DE GESTIÓN RESPONSABLE
4. UNIDAD 4. IMPLANTACIÓN DE POLÍTICAS, ACTUACIONES Y BUENAS PRÁCTICAS DE RESPONSABILIDAD SOCIAL EMPRESARIAL DENTRO DE LA EMPRESA

B) BLOQUE DE COMPETENCIAS GENERALES -Opcional (*)-

(*) Complemento del Programa, para quienes realicen prácticas en empresas

TEMA 1. RESOLUCIÓN DE CONFLICTOS Y TRABAJO EN EQUIPO

TEMA 2. TÉCNICAS DE MOTIVACIÓN DE EQUIPOS Y AUTOMOTIVACIÓN

C) BLOQUE DE COMPETENCIAS PERSONALES -Opcional (*)-

(*) Complemento del Programa, para quienes realicen prácticas en empresas

TEMA 1. MARCA PERSONAL Y BÚSQUEDA DE EMPLEO (Voluntario)

1. Contexto de la Marca Personal: ¿Por qué es necesario crear una Marca Personal?
2. Personal Branding
3. El marketing personal
4. El auto-conocimiento: Conócete a ti mismo
5. Análisis externo: el mercado laboral y la intermediación laboral
6. Diagnóstico: Posicionamiento. Mi perfil profesional
7. El Plan de acción
8. La creación de Marca Personal. 2.0. La identidad digital y reputación 2.0.
9. La visibilidad y comunicación de la marca. Networking
10. El proceso de selección de personal. Reclutamiento 2.0.
11. Estrategias de búsqueda de empleo
12. Herramientas 2.0. para crear marca y buscar empleo
13. La gestión de la Reputación Online
14. Ejemplos de casos prácticos: marca personal y estrategias de empleabilidad
15. Taller práctico. Plan de acción: construye y planifica tu propia Marca Personal y desarrolla tu propio Personal Marketing Plan para la búsqueda de empleo

TEMA 2. PREVENCIÓN DE RIESGOS LABORALES (Obligatorio)

Competencias profesionales del curso en Compliance

Competencias Técnicas (Hard Skills)

• Gestión integral de riesgos (ERM) y diseño de mapas de riesgos.
• Implantación de sistemas de cumplimiento y controles internos.
• Knowledge de marcos y normativa: PBC/FT, Protección de Datos, SGSI, RSC/ESG.
• Metodologías de identificación, evaluación y tratamiento del riesgo.
• Auditoría y monitorización de cumplimiento; reporting a Alta Dirección.
• Herramientas de análisis y documentación (matrices, checklists, KRIs/KPIs).

Competencias Transversales (Soft Skills)

• Pensamiento crítico y toma de decisiones basada en riesgo.
• Comunicación e influencia para cultura de cumplimiento.
• Trabajo en equipo interdisciplinar (legal, IT, finanzas, operaciones).
• Gestión del tiempo, organización y atención al detalle.
• Integridad, ética y confidencialidad.

Salidas Profesionales / Ocupaciones Posibles

1. Compliance Officer / Técnico de Cumplimiento Normativo.
2. Técnico en Gestión de Riesgos (empresariales/operacionales/financieros).
3. Analista de Cumplimiento PBC/FT y Data Protection Technician.
4. Consultor de Gobernanza, Riesgo y Cumplimiento (GRC).
5. Responsable de Ética y RSC/ESG.
6. Asistente jurídico/corporate para compliance en pymes.

Ámbitos de Empleo

• Departamentos de cumplimiento y control interno.
• Consultoría GRC, auditoría y despachos.
• Sector financiero, asegurador, industrial, salud y sector público.
• Startups y scaleups con foco en gobernanza y datos.

Trayectorias Profesionales

Trayectoria 1 – Riesgos y Control Interno: Técnico de riesgos → Analista GRC → Risk Manager.

Trayectoria 2 – Cumplimiento y Privacidad: Técnico de compliance → Compliance Officer → Responsable de Cumplimiento/DPD (con formación adicional).

Trayectoria 3 – Sostenibilidad y Ética: Técnico RSC/ESG → Especialista en sostenibilidad → Responsable de Ética y Cumplimiento.

Curso en Compliance con prácticas – Empleabilidad

Este curso en Compliance potencia tu empleabilidad según el Mapa de Empleabilidad de Aulaformación: habilidades, formación continua, experiencia, red de contactos, marca personal y aptitud.

1) Habilidades y Competencias

• Blandas: comunicación, negociación, pensamiento crítico, resolución de problemas, trabajo en equipo, integridad.
• Técnicas: ERM, GRC, PBC/FT, protección de datos, documentación y auditoría de cumplimiento.

2) Formación y Educación Continua

• Actualización normativa y marcos (privacidad, seguridad de la información, ESG).

3) Experiencia y Portafolio

• Prácticas extracurriculares (convenio) y proyectos aplicados: mapa de riesgos, política de cumplimiento y plan de monitorización.

4) Red de Contactos

• Buenas prácticas de networking con foros legales/financieros y comunidades GRC.

5) Marca Personal

• Portfolio con artefactos (mapas de riesgos, matrices de cumplimiento) y logros verificables.

6) Aptitud y Mentalidad

• Orientación a riesgos, ética profesional y mejora continua.